1. Khái niệm kinh doanh chứng khoán
Theo Khoản 28 Điều 4 Luật chứng khoán số 54/2019 / QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 pháp luật về khái niệm hoạt động giải trí kinh doanh doanh chứng khoán như sau :
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
28. Kinh doanh chứng khoán là việc thực thi nhiệm vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn góp vốn đầu tư chứng khoán, quản trị quỹ góp vốn đầu tư chứng khoán, quản trị hạng mục góp vốn đầu tư chứng khoán và cung ứng dịch vụ về chứng khoán theo pháp luật tại Điều 86 của Luật này. ”
Trong đó:
Môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực thi mua, bán chứng khoán cho người mua .
Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua, bán chứng khoán cho chính mình .
Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với tổ chức triển khai phát hành nhận mua một phần hoặc hàng loạt chứng khoán của tổ chức triển khai phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng nỗ lực tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của tổ chức triển khai phát hành .
Tư vấn góp vốn đầu tư chứng khoán là việc cung ứng cho người mua hiệu quả nghiên cứu và phân tích, báo cáo giải trình nghiên cứu và phân tích và đưa ra khuyến nghị tương quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán .
Quản lý quỹ góp vốn đầu tư chứng khoán là hoạt động giải trí quản trị trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và những gia tài khác của quỹ góp vốn đầu tư chứng khoán .
Quản lý hạng mục góp vốn đầu tư chứng khoán là hoạt động giải trí quản trị theo ủy thác của từng nhà đầu tư trong việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán và những gia tài khác của nhà đầu tư .
Các dịch vụ khác theo pháp luật tại Điều 86 Luật này gồm :
– Công ty chứng khoán được cấp phép thực thi nhiệm vụ môi giới chứng khoán được phân phối những dịch vụ sau đây :
+ Nhận ủy thác quản lý tài khoản thanh toán giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá thể ; triển khai phân phối hoặc làm đại lý phân phối chứng khoán ; quản lý tài khoản thanh toán giao dịch chứng khoán ; đáp ứng dịch vụ quản trị list người chiếm hữu chứng khoán cho những doanh nghiệp khác ;
+ Cung cấp dịch vụ thanh toán giao dịch chứng khoán trực tuyến ; phân phối hoặc phối hợp với những tổ chức triển khai tín dụng thanh toán cung ứng dịch vụ cho người mua vay tiền mua chứng khoán hoặc phân phối dịch vụ cho vay chứng khoán ; cung ứng hoặc phối hợp với những tổ chức triển khai tín dụng thanh toán cung ứng dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán ; lưu ký chứng khoán ; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ; những dịch vụ trên kinh doanh thị trường chứng khoán phái sinh .
– Công ty chứng khoán được cấp phép thực thi nhiệm vụ tự doanh chứng khoán được thanh toán giao dịch chứng khoán trên thông tin tài khoản tự doanh chứng khoán và được góp vốn đầu tư, góp vốn, phát hành, chào bán những mẫu sản phẩm kinh tế tài chính .
– Công ty chứng khoán được cấp phép thực thi nhiệm vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán được phân phối dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán chứng khoán, thực thi những thủ tục trước khi chào bán chứng khoán ; đại lý lưu ký, thanh toán giao dịch, chuyển nhượng ủy quyền chứng khoán ; tư vấn tái cơ cấu tổ chức, hợp nhất, sáp nhập, tổ chức triển khai lại, mua và bán doanh nghiệp ; tư vấn quản trị, tư vấn kế hoạch doanh nghiệp ; tư vấn chào bán, niêm yết, ĐK thanh toán giao dịch chứng khoán ; tư vấn cổ phần hóa doanh nghiệp .
– Công ty chứng khoán được cấp phép triển khai nhiệm vụ tư vấn góp vốn đầu tư chứng khoán được ký hợp đồng phân phối dịch vụ cho người mua theo pháp luật tại khoản 32 Điều 4 của Luật này. Cụ thể :
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp cho khách hàng kết quả phân tích, báo cáo phân tích và đưa ra khuyến nghị liên quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán.”
– Ngoài những dịch vụ trên, công ty chứng khoán chỉ được cung ứng dịch vụ kinh tế tài chính khác tương thích với pháp luật của pháp lý sau khi báo cáo giải trình Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền tạm ngừng, đình chỉ việc phân phối dịch vụ kinh tế tài chính khác của công ty chứng khoán nếu việc phân phối dịch vụ đó trái với pháp luật của pháp lý hoặc gây rủi ro đáng tiếc mạng lưới hệ thống kinh doanh thị trường chứng khoán .
– Công ty quản trị quỹ góp vốn đầu tư chứng khoán được kêu gọi và quản trị những quỹ góp vốn đầu tư quốc tế có tiềm năng góp vốn đầu tư vào Nước Ta, quản trị quỹ hưu trí bổ trợ tự nguyện theo pháp luật của pháp lý có tương quan, phân phối dịch vụ thanh toán giao dịch chứng khoán trực tuyến .
– Chi nhánh công ty quản trị quỹ quốc tế tại Nước Ta chỉ được phân phối dịch vụ quản lý tài sản cho vốn kêu gọi tại quốc tế .
2. Nguyên tắc kinh doanh chứng khoán
– Các nguyên tắc kinh tế tài chính :
+ Có năng lượng kinh tế tài chính : Đủ vốn theo lao lý của pháp lý, đủ năng lượng kinh tế tài chính để xử lý những rủi ro đáng tiếc hoàn toàn có thể phát sinh trong quy trình kinh doanh
+ Cơ cấu gia tài hài hòa và hợp lý, có năng lực thanh khoản và có chất lượng tốt để triển khai kinh doanh với hiệu suất cao cao
+ Thực hiện chính sách kinh tế tài chính, thuế theo lao lý của nhà nước
+ Tách bạch gia tài của mình và gia tài của người mua, không được dùng vốn, gia tài của người mua để làm nguồn kinh tế tài chính ship hàng kinh doanh công ty
– Các nguyên tắc đạo đức :
+ Chủ thể kinh doanh chứng khoán phải hoạt động giải trí theo đúng pháp lý, chấp hành nghiêm những quy định, tiêu chuẩn hành nghề tương quan đến hoạt động giải trí kinh doanh chứng khoán .
+ Có năng lượng trình độ, có ý thức nghĩa vụ và trách nhiệm và tận tụy với việc làm .
+ Giao dịch trung thực, công minh, vì quyền lợi của người mua, đặt quyền lợi người mua lên trên quyền lợi công ty .
+ Cung cấp vừa đủ, đúng mực những thông tin thiết yếu cho người mua, bảo vệ gia tài của người mua, bí hiểm những thông tin về thông tin tài khoản của người mua trừ trường hợp người mua chấp thuận đồng ý bằng văn bản hoặc theo nhu yếu của cơ quan quản trị nhà nước .
+ Không sử dụng các lợi thế của mình để làm tổn hại đến khách hàng & ảnh hưởng xấu đến hoạt động chung của thị trường, không được thực hiện các hoạt động có thể làm khách hàng và công chúng hiểu lầm về giá cả, giá trị và bản chất của chứng khoán như việc sử dụng thông tin nội gián để kinh doanh, thuyết phục khách hàng mua bán chứng khoán quà nhiều…
+ Không được làm những việc làm có cam kết nhận hay trả những khoản thù lao ngoài khoản thu nhập thường thì .
Xem thêm : Tổng hợp những bài viết về Luật chứng khoán .
Luật Hoàng Anh
